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2024年保薦代表人勝任能力考試（投資銀行業(yè)務(wù)能力）練習(xí)題及答案三,更多相關(guān)資訊請繼續(xù)查看易考吧保薦人資格考試
1). 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可以對發(fā)行人行使下列( )權(quán)利。Ⅰ.要求發(fā)行人按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息Ⅱ.定期或者不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅲ.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會Ⅳ.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱Ⅴ.對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案：E
2). 上市公司存在( )情形的，主承銷商不得承銷該上市公司所發(fā)行的證券。Ⅰ.利潤分配方案尚未提交股東大會表決Ⅱ.公積金轉(zhuǎn)增股本方案尚未提交股東大會表決Ⅲ.利潤分配方案尚未實(shí)施Ⅳ.公積金轉(zhuǎn)增股本方案尚未實(shí)施
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：E
3). 根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃終止的說法，正確的有( )。Ⅰ.管理人應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具專項(xiàng)法律意見書Ⅱ.管理人應(yīng)當(dāng)將清算結(jié)果向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告Ⅲ.管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃清算完畢之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向托管人、投資者出具清算報(bào)告Ⅳ.管理人應(yīng)當(dāng)聘請具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告出具審計(jì)意見Ⅴ.管理人應(yīng)當(dāng)按照約定成立清算組，負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ

正確答案：D

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