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2023年保薦代表人勝任能力考試（投資銀行業(yè)務(wù)能力）仿真試題及答案一(1月11日)
2023/1/11
文章來(lái)源：易考吧
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2023年保薦代表人勝任能力考試（投資銀行業(yè)務(wù)能力）仿真試題及答案一
1). 禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為( )。Ⅰ.違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券Ⅱ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件Ⅲ.挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金Ⅳ.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
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（編輯:Tom）【糾錯(cuò)】
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