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2024年證券公司高級管理人員資質測試經典試題及答案二
1). 根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法不正確的有( )。
A.合規(guī)負責人是證券公司的高級管理人員，由股東會決定聘任
B.合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務
C.合規(guī)負責人發(fā)現違法違規(guī)行為，只需向證監(jiān)會報告即可
D.證券公司解聘合規(guī)負責人的，應當自解聘之日起3個工作日內將解聘事實與理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構
正確答案：AC
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預計2025年1月25日
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