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2021年12月河南省證券從業(yè)考試真題及答案：《金融市場基礎(chǔ)知識》(網(wǎng)友版)

　　1、下列屬于證券市場融資活動的是( )。

　　A、融資租賃

　　B、銀行信貸

　　C、債券融資

　　D、商業(yè)票據(jù)融資

　　參考答案：C

　　2、行權(quán)價格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時間內(nèi)的平均值的期權(quán)。稱之為( )。

　　A、平均期權(quán)

　　B、任選期權(quán)

　　C、百慕大期權(quán)

　　D、障礙期權(quán)

　　參考答案：A

　　3、根據(jù)《證券、期貨投資咨的管理暫行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢的說法，錯誤的是( )。

　　A、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡職的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　B、證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動

　　C、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，須向中國證監(jiān)會備案登記

　　D、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

　　參考答案：C

　　4、下列關(guān)于風險與金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是( )。

　　A、“無風險收益率”僅是理論上的一種設(shè)定

　　B、風險溢價是對投資者承擔風險的補償

　　C、金融產(chǎn)品定價僅考慮收益

　　D、金融產(chǎn)品具有風險性

　　參考答案：C

　　5、下列關(guān)于開放式基金份額轉(zhuǎn)換的說法，正確的是( )。

　　A、基金轉(zhuǎn)換所涉及的基金，是由同一基金管理人管理但在不同注冊登記人處登記的基金

　　B、基金管理人需要按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購費用補差的標準收取費用

　　C、投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提出轉(zhuǎn)換申請

　　D、基金份額的轉(zhuǎn)換不需要收取轉(zhuǎn)換費用

　　參考答案：B

　　6、在我國證券市場，客戶交易結(jié)算資金采用( )模式。

　　A、中國結(jié)算公司

　　B、中央集中存管

　　C、第三方存管

　　D、證券公司存管

　　參考答案：C

　　7、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法，錯誤的是( )。

　　A、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)為一次性注冊、多次發(fā)行

　　B、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)在交易商協(xié)會注冊

　　C、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元

　　D、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%